实务｜青年律师办理证券内幕交易违法犯罪案件心得

　　相较于资深律师，青年律师因执业年限短、实务经验不足等问题。因此，青年律师应当把握每次办理重大疑难复杂案件的机会，迅速成长。本文以笔者曾经办过的证券内幕交易违法犯罪案件为例分享青年律师办案心得。具体言之，青年律师可以从以下几个方面提升自身能力并增加办案经验：

　　首先，青年律师办理案件一定要有耐心、沉得住气。例如，内幕交易行政违法案件通常会历时好几年，涉及多个阶段，包括行政处罚前的听证阶段、行政处罚后的行政复议阶段以及行政诉讼阶段（包括一审、二审及再审等等）。而内幕交易刑事犯罪案件通常也会经历多个阶段，包括侦查阶段、审查起诉阶段、一审审判阶段、二审审判阶段等。办案时限的漫长要求律师时不时回顾案情、丰富代理思路。而且，在代理过程中，青年律师在与有关部门沟通时同样需要保持耐心，不放弃任何一次沟通的机会。例如，在行政处罚听证会前后，我们作为代理人就本案能否以拍照或者拷贝的方式进行全面阅卷与有关部门进行了不下四次沟通，以求保障听证人的知情权。

　　其次，青年律师办理案件时一定要细心。认真细致是作为律师的基本素养或者职业态度，特别是青年律师。在办案经验不足的情况下，青年律师更需要做事认真细致，既包括事务性工作，也包括法律文字工作。

　　无论是内幕交易行政违法案件，还是内幕刑事犯罪案件，随着案件办理的深入，不同阶段都要面对不同的审理部门，需要律师出具不同的法律文书。此时，需要青年律师做好记录工作，记录清楚每一项程序性环节。

　　一是明确并清楚每个阶段提出申请的期限与审理期限，避免出现错过法定期限而耽误当事人维护其合法权益。[1]

　　二是明确每个阶段对应的部门机关，及时了解到相应的承办人员及其联系方式，做好与承办人员及时沟通。还需要及时明确提交哪些材料给有关部门等等。事务性工作虽然繁琐，但是培养青年律师好习惯的一个重要途径。

　　另外，常见的法律文字工作同样需要细心，毕竟律师是与人打交道的，法律文书的校对必不可少，不犯下低级错误，不要有错别字，也不要有基本法律适用错误等。

　　除此之外，青年律师的细心也体现在法律工作的风险防范。在内幕交易违法案件中，可能会涉及到取证工作，此时应当做好风险防范，确保同步录音录像的同时，还要做调查笔录，有两名律师在场。

　　最后，青年律师办理案件时一定要专心。笔者理解的专心是青年律师要以主办律师的标准来要求自己。在办理违法犯罪案件过程中，虽然证据收集、证据整理、质证、辩论等工作往往是由主办、出庭律师主导，但是青年律师应当对代理方案的每一个细节、节点，每一个证据、每一份法律文件形成深刻印象，形成自己的代理或者辩护观点。

　　青年律师需要锻炼的第一个能力是检索能力。“法律的生命不在于逻辑，而在于经验”。因此，通过有效的法律检索可以有效地借鉴前人的经验。在实务中，主办律师通常会将检索工作交由律师助理完成，这大概率是律师助理最早接触到与办案有关的专业工作，检索包括与案件相关的法律检索是法律人一辈子的课题，检索的内容包括法律法规检索、司法案例检索、学术观点检索等。

　　首先是法律法规检索。在证券内幕交易违法犯罪案件必然会涉及大量与证券专业相关的法律、行政法规、司法解释、部门规章等，厘清哪些法律规范能够适用于本案。通常情况下，北宝、威科、中国裁判文书网、有关监管部门的官网等均能找到相应法律法规。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)(2022修订)》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等。

　　其次是司法案例检索。在证券内幕交易违法犯罪案件中，涉及到内幕信息的重大性认定、也涉及到内幕信息敏感期的认定、内幕信息知情人的认定，因此，需要去检索相关的行政处罚决定书、行政诉讼判决或者刑事诉讼判决等有效文书分析既往案例是如何认定内幕信息以及内幕信息敏感期的等。

　　最后是学术观点检索。学术观点的检索主要是厘清理论界对证券内幕交易违法犯罪案件中有哪些观点，明确是否可NG体育电子游戏官网以运用到办案中。

　　青年律师需要锻炼的第二个能力是法律研究能力。法律问题的研究，是青年律师需要经常辅助主办律师进行的。即便主办律师的实务经验充足，也需要对案件存在的争议问题进行持续研究。本案涉及到大量的证券专业知识，且相关法律规定未臻完善，所以必然会遇到很多争议问题，因此，需要青年律师根据主办律师的思路与框架，在法律检索的基础上，对办理案件遇到的问题进行梳理总结、开展研究工作，对法律问题进行分析、归类、提炼、总结，给出相应的建议。我们遇到的法律问题主要有内幕信息的认定（重大性）、内幕信息敏感期的认定、推定内幕交易情形的认定等等。

　　在此，本文也强调青年律师必须要有持续学习的能力。一方面是法律知识本身的持续学习。我国近年来法律制度的变化是非常剧烈的，无论是实体法还是程序法，都处在不断的更新过程中。不同领域的案件，对应的法律法规也会不断地迭代更新。就以证券领域来说，其中的违法犯罪是专业性极强，相关法律规范、行为准则、也会随着国家的重视程度的不同（特别是当下依法从严打击证券违法活动）不断出台相关修正案。另一个方面是法律知识以外的部分。因为诉讼律师解决的都是与当事人具体业务活动相结合的案件，仅仅熟悉相关法律规定本身是不够的，还需要一定的与业务活动有关的其他专业知识，才能理解当事人作出相关安排的真实意图。而在证券类案件中，必须积累与证券活动相关的基本知识。

　　青年律师需要锻炼的第三个能力是写作能力。一方面是法律文书的写作。在本案中，涉及到法律文书包括听证答辩状、听证代理意见、复议代理意见、诉讼代理词、质证意见等等。首先，要明确同一个问题，不同部门关注的要点不尽相同，因此，需要结合具体情形来撰写法律文书。其次，在文书用词需要做到高度专业化，尤其是在一些专用的法律名词上要注意尽可能使用法言法语，不要使用一般词语甚至口语。因此，青年律师们对于类似表述的用词选择上，可以多参考借鉴一些优秀的裁判文书的用词，使自己的用词显得更加专业。最后，向有关部门提交的法律文书必须经过反复斟酌、修改，确保体现律师服务的专业性。

　　另一方面是专业文章的写作。要对办理完的案件进行复盘，总结办理案件的优秀之处与不足之处，再有针对性书写相关的专业文章或者办案纪实等，也能更好地提升自己的能力。

　　最后，青年律师也不应忘记锻炼语言表达能力。在准备文书材料时，青年律师自己可以就案件情况及思路独立完成案件的汇报工作或者发表完整的代理意见，尝试完成出庭准备等一系列需要语言表达才能完成的工作。

　　[1]例如，内幕交易行政违法案件提出相关申请的期限，通常有公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请；公民、法人或者其他组织不服复议决定的，可以在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼；公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起六个月内提出；当事人不服人民法院第一审判决的，有权在判决书送达之日起十五日内向上一级人民法院提起上诉；当事人不服人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。又如内幕交易刑事犯罪案件中，提出上诉的期限，不服判决的上诉和抗诉的期限为十日，不服裁定的上诉和抗诉的期限为五日。